分支机构相关岗位填写《转融通业务申请表》(出借人)并提交相关客户材料。并从以下几个方面对客户资质审核:客户资料的真实性和完整性、账户状态、是否符合证金公司要求参与条件。 推荐人审核---分支机构复核岗复核---分支机构负责人审核---信用业务部审核---递交证金公司。
分支机构应当向投资者全面介绍证券出借业务交易规则,充分揭示可能产生的风险,提醒投资者注意有关事项。要求出借客户临柜签署《五矿证券有限公司转融通证券出借交易风险揭示书》、《证券出借业务投资者适当性管理告知书》。
客户书面签署《客户证券出借委托代理协议》。
持续做好转融通证券出借交易客户的服务工作和投资者教育工作。 建立客户档案,持续管理客户信息,当客户信息发生变化时,应及时上报信用业务部,由信用业务部及时将变更后的客户信息报送证金公司。
每个交易日,客户可通过证金公司网站查询证金公司公布的当日有借入意向的标的证券清单,客户通过其普通证券账户进行证券出借。 客户确定出借证券种类、数量、期限后,可填写《证券出借业务申请表》并报送至所属营业部;也可自行通过外围交易软件进行证券出借委托。
信用业务部相关岗位人员为出借人申报出借证券之前,详细验证客户提交的申请表与之前签订的《转融通证券出借委托代理合同》等资料的信息是否一致,如存在信息内容不一致的,申请表无效。若信息一致,需检查出借人账户中出借证券是否足额、是否为可流通股。客户在撤销申报指令前,不得对已申报出借的证券再申报卖出或者另作他用。
序号 | 要点 | 主板(约定申报和非约定申报) |
---|---|---|
1 |
申报时间 | 每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00,14:30前可撤销。 |
2 |
申报数量 | 1、单笔申报数量应当为100股(份)的整数倍; 2、出借人最低单笔申报数量不得低于1万股(份),最大单笔申报数量不得超过100万股(份); 3、借入人最低单笔申报数量不得低于1万股(份),最大单笔申报数量不得超过100万股(份)。 |
3 |
期限 | 3天、7天、14天、28天、182天五个固定档次。 |
4 |
费率 |
出借人出借年化利率:3天1.5%,7天1.6%,14天1.7%,28天1.8%,182天2.0%。 借入人借入年化费率:3天4.0%,7天3.9%,14天3.8%,28天3.7%,182天3.5%。 |
5 |
成交模式 | 盘中申报、盘后一次撮合成交。 |
6 |
展期 | 约定申报方式下可以申请展期,展期期限与原期限相同,累计最长不能超过6个月。非约定申报方式下不允许申请展期。 |
7 |
提前了结 | 不允许提前了结。 |
8 |
限售股出售 | 限售股不能参与转融通证券出借业务。 |